Quando falamos assessor de investimentos, podemos também usar o termo agente autônomo de investimentos (AAIs). Esse profissional tem como atividade a distribuição e a mediação de valores mobiliários, cotas de fundos de investimento, COEs, renda fixa e outros investimentos. Dessa forma, o assessor é responsável por auxiliar os investidores e potenciais investidores a tomarem suas decisões.

A profissão é regulamentada pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e, desde 2012, tem a ANCORD como entidade responsável pela certificação de profissionais da área. O assessor pode atuar tanto como pessoa física como pessoa jurídica, mas deve sempre estar vinculado a uma corretora, atuando como representante desta.